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金融商品取引業者は規制の対象

どのような業者のことをいうのですか?

金融商品取引業者というのは、2007年9月に施行された金融商品取引法の規制の対象になる業者のことをいいます。

具体的には、次のような業者です。

■証券会社
■商品投資販売業者
■金融先物取引業者
■投資信託委託業者
■投資顧問業者
■信託受益権販売業者...など

金融商品取引業者が業務を行うには?

金融商品取引業者が実際に業務を行うには、金融庁への登録が必要になります。これは言い換えれば、登録ができていない業者というのは、何らかの問題がある可能性が高いといえます。

よって、取引を検討している業者がいるのであれば、金融庁や管轄財務局のホームページで確認する必要があります。


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